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ASIC官员说话:忧虑持牌生意商误导客户

2019-06-04 19:45:02 来历:FX168财经网 作者:佚名
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  Finance Magnates周二(6月4日)报导称,澳洲证券出资委员会(ASIC)官员Cathie Armour在周二的说话中谈到了ASIC对零售买卖职业的观念。

  尽管这一说话没有特别具有打破性之处,但细心品尝言外之意,或许能寻得ASCI下一步动作的蛛丝马迹,至少在场外买卖衍生品商场方面是这样。

  正如欧洲监管部门相同,ASIC正聚集于客户的亏本。很难说为何Armour着重这一点,但上一次监管部门这样做后就开端收紧方针。

  Armour随后指出,世界上许多监管组织都在约束生意商的行为。“许多区域的监管组织,比方欧洲、日本、北美和我国都约束或制止零售出资者买卖某些场外买卖衍生品。”她说道,“而澳大利亚没有相似的约束,这具有监管套利危险。”

  Armour也谈及了ASIC对澳洲生意商为海外客户供给服务的忧虑。她特别指出监管组织忧虑一些生意商就他们的ASIC执照误导客户。

  Armour标明:“ASIC也忧虑一些澳洲金融服务执照持牌企业就AFS执照的规模、运用或作用宣告误导性或欺骗性声明。” 回来外汇网主页,检查更多>>

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