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外汇局通报违规案!27起违规典型事例付出宝、财付通榜上有名

2018-07-25 10:11:25来历:国家外汇处理局 作者:佚名
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  7月24日,国家外管局通报了27起外汇违规典型事例。国家外汇处理局关于外汇违规事例的通报:

  2018年以来,国家外汇处理局深化贯彻落实十九大精力和党中央、国务院工作部署,紧紧围绕服务实体经济、防控金融危险、深化金融变革三项使命,加强外汇市场监管,依法查处各类外汇违法违规行为,严厉打击虚伪、诈骗性生意。依据《中华人民共和国政府信息揭露法令》(国务院令第492号)等相关规则,现将部分违规典型案子通报如下:

  事例1:华夏银行上海分行违规处理转口生意案

  2015年11月至2016年1月,华夏银行上海分行未按规则尽职审阅转口生意真实性,在企业提交虚伪提单的情况下,违规处理转口生意购付汇事务。

  该行上述行为违背《外汇处理法令》第十二条。依据《外汇处理法令》第四十七条,处以罚款200万元人民币,暂停对公售汇事务两年。

  事例2:交通银行厦门前埔支行违规处理转口生意案

  2016年1月至8月,交通银行厦门前埔支行未按规则尽职审阅转口生意真实性,在企业提交虚伪提单的情况下,违规处理转口生意购付汇事务。

  该行上述行为违背《外汇处理法令》第十二条。依据《外汇处理法令》第四十七条,处以罚款600万元人民币,暂停对公售汇事务三个月,并责令追查负有直接职责的高档处理人员和其他直接职责人员职责。

  事例3:南洋商业银行(我国)杭州分行违规处理转口生意案

  2016年3月至8月,南洋商业银行杭州分行未按规则尽职审阅转口生意真实性,在企业提交失效及与生意无关提单的情况下,违规处理转口生意付汇事务。

  该行上述行为违背《外汇处理法令》第十二条。依据《外汇处理法令》第四十七条,处以罚没款131万元人民币。

  事例4:北京银行上海分行违规处理转口生意案

  2017年7月,北京银行上海分行未按规则尽职审阅转口生意真实性,在企业重复提交提单的情况下,违规处理转口生意付汇事务。

  该行上述行为违背《外汇处理法令》第十二条。依据《外汇处理法令》第四十七条,处以罚没款84万元人民币。

  事例5:锦州银行大连分行违规处理生意融资案

  2015年9月至10月,锦州银行大连分行凭其他企业的海关陈述单为某企业违规处理生意融资事务。

  该行上述行为违背《外汇处理法令》第十二条。依据《外汇处理法令》第四十七条,处以罚没款52.98万元人民币。

  事例6:徽商银行合肥天鹅湖支行违规处理生意融资案

  2016年9月至11月,徽商银行合肥天鹅湖支行在企业重复运用海关报关单的情况下,违规处理生意融资事务。

  该行上述行为违背《外汇处理法令》第十二条。依据《外汇处理法令》第四十七条,处以罚款40万元人民币。

  事例7:民生银行厦门分行违规处理内保外贷案

  2014年8月至2016年12月,民生银行厦门分行在处理内保外贷签约及履约付汇时,未按规则对债务人主体资格、借款资金用处、估计还款资金来历、担保履约可能性及相关生意布景进行尽职审阅和查询。

  该行上述行为违背《跨境担保外汇处理规则》第十二条及第二十八条。依据《外汇处理法令》第四十七条,处以罚没款2240万元人民币,暂停对公售汇事务三个月。

  事例8:广州银行深圳分行违规处理内保外贷案

  2015年5月至2017年1月,广州银行深圳分行在处理内保外贷签约及履约付汇时,未按规则对债务人主体资格、借款资金用处、估计还款资金来历、担保履约可能性及相关生意布景进行尽职审阅和查询。

  该行上述行为违背《跨境担保外汇处理规则》第十二条及第二十八条。依据《外汇处理法令》第四十七条,处以罚没款295.8万元人民币。

  事例9:厦门世界银行泉州分行违规处理内保外贷案

  2015年6月至2016年7月,厦门世界银行泉州分行在企业境外借款现已发作不良、明知担保履约职责确认发作的情况下,违规处理内保外贷签约及履约付汇事务。

  该行上述行为违背《跨境担保外汇处理规则》第十二条及第二十八条。依据《外汇处理法令》第四十七条,处以罚款280万元人民币。

  事例10:韩亚银行广州分行违规处理内保外贷案

  2015年7月至12月,韩亚银行广州分行在处理内保外贷签约及履约付汇时,未按规则对估计还款资金来历及相关生意布景进行尽职审阅和查询。

  该行上述行为违背《跨境担保外汇处理规则》第十二条及第二十八条。依据《外汇处理法令》第四十七条,处以罚没款216.26万元人民币,暂停对公售汇事务六个月,责令追查负有直接职责的高档处理人员和其他直接职责人员职责。

  事例11:天津银行第六中心支行违规处理内保外贷案

  2016年1月至2017年7月,天津银行第六中心支行在处理内保外贷签约及履约付汇时,未按规则对估计还款资金来历、担保履约可能性及相关生意布景进行尽职审阅和查询。

  该行上述行为违背《跨境担保外汇处理规则》第十二条及第二十八条。依据《外汇处理法令》第四十七条,处以罚没款740.25万元人民币。

  事例12:我国银行莆田分行违规处理个人外汇事务案

  2016年1月至2017年4月,我国银行莆田分行为个人分拆处理售付汇和外币现钞提取事务。

  该行上述行为违背《个人外汇处理方法》第七条和第三十四条。依据《外汇处理法令》第四十七条和第四十八条,处以罚款70万元人民币。

  事例13:我国工商银行深圳市分行违规处理个人外汇事务案

  2017年10月至2018年1月,我国工商银行深圳分行未按规则审阅境内个人有用身份证件及资金性质处理个人结汇事务。

  该行上述行为违背《个人外汇处理方法》第九条和第六条。依据《外汇处理法令》第四十七条和第四十八条,处以罚款43万元人民币。

  事例14:智付电子付出有限公司逃汇案

  2016年1月至2017年10月,智付电子付出有限公司凭虚伪物流信息处理跨境外汇付出事务,金额算计1558.8万美元。

  该行为违背《外汇处理法令》第十二条,构成逃汇行为,严峻打乱外汇市场秩序,性质恶劣。依据《外汇处理法令》第三十九条,处以罚款1530.8万元人民币。

  事例15:易智付科技(北京)有限公司逃汇案

  2016年2月至2017年6月,易智付科技(北京)有限公司经过体系主动设置处理分拆购付汇,金额算计159万美元。

  该行为违背《外汇处理法令》第十四条,构成逃汇行为,严峻打乱外汇市场秩序,性质恶劣。依据《外汇处理法令》第三十九条,处以罚款107.45万元人民币。

  事例16:付出宝(我国)网络技术有限公司违背外汇处理规则案

  2014年1月至2016年5月,付出宝(我国)网络技术有限公司超出核准规模处理跨境外汇付出事务,且世界收支申报过错。

  上述行为违背《付出组织跨境外汇付出事务试点辅导定见》第六条、《世界收支计算申报方法》第七条。依据《外汇处理法令》第四十八条,处以罚款60万元人民币。

  事例17:财付通付出科技有限公司违背外汇处理规则案

  2015年1月至2017年6月,财付通付出科技有限公司未经存案程序为非居民处理跨境外汇付出事务,且未按规则报送反常危险陈述等材料。

  上述行为违背《外汇处理法令》第三十五条。依据《外汇处理法令》第四十八条,处以罚款60万元人民币。

  事例18:上海盛付通电子付出服务有限公司违背外汇处理规则案

  2015年1月至2017年6月,上海盛付通电子付出服务有限公司违规处理跨境付款事务,且世界收支申报过错。

  上述行为违背《国家外汇处理局关于展开付出组织跨境外汇付出事务试点的告诉》第九条、第六条等规则。依据《外汇处理法令》第三十九条和第四十八条,处以罚款62.5万元人民币。

  事例19:青岛泽瑞凯茂世界生意有限公司逃汇案

  2016年1月至12月,青岛泽瑞凯茂世界生意有限公司虚拟生意布景,运用虚伪合同、发票,对外付汇1692.89万美元。

  该行为违背《外汇处理法令》第十二条和第十四条,构成逃汇行为,严峻打乱外汇市场秩序,性质恶劣。依据《外汇处理法令》第三十九条,处以罚款560万元人民币。

  事例20:山东海科化工集团有限公司逃汇案

  2016年7月,山东海科化工集团有限公司虚拟转口生意布景,运用虚伪合同、发票,对外付汇2296.83万美元。

  该行为违背《外汇处理法令》第九条,构成逃汇行为,严峻打乱外汇市场秩序,性质恶劣。依据《外汇处理法令》第三十九条,处以罚款700万元人民币。

  事例21:安徽华文世界经贸股份有限公司虚伪生意融资案

  2016年1月至12月,安徽华文世界经贸股份有限公司凭无效生意单证及重复运用生意单证处理生意融资,金额算计1666.75万美元。

  该行为违背《外汇处理法令》第十二条和第十四条。依据《外汇处理法令》第四十条,处以罚款525万元人民币。

  事例22:南京萨穆尔医疗器械有限公司不合法结汇案

  2013年8月至2016年6月,南京萨穆尔医疗器械有限公司结构虚伪合同处理资本金汇入并结汇3460万美元。

  该行为违背《外汇处理法令》第二十三条,构成不合法结汇行为。依据《外汇处理法令》第四十一条,处以罚款429.89万元人民币。

  事例23:广东鹤山市睿顺出售有限公司擅自改变资本金结汇用处案

  2016年12月至2017年3月,鹤山市睿顺出售有限公司虚拟资金用处处理资本金汇入并结汇2541.1万港元。

  该行为违背《外汇处理法令》第二十三条,构成擅自改变结汇资金用处行为。依据《外汇处理法令》第四十四条,处以罚款112.5万元人民币。

  事例24:湖南籍钟某不合法生意外汇案

  2013年10月至2016年10月,钟某为完成不合法向境外搬运财物意图,将4371.1万元人民币打入地下钱庄操控的境内账户,经过地下钱庄兑换外汇汇至其境外账户。

  该行为违背《个人外汇处理方法》第三十条,构成不合法生意外汇行为。依据《外汇处理法令》第四十五条,处以罚款305.9万元人民币。

  事例25:四川籍邓某不合法生意外汇案

  2016年2月至8月,邓某为完成不合法获利意图,经过地下钱庄屡次将人民币与港币彼此兑换,违规金额算计1362.35万元人民币。

  该行为违背《个人外汇处理方法》第三十条,构成不合法生意外汇行为。依据《外汇处理法令》第四十五条,处以罚款204.36万元人民币。

  事例26:广东籍许某私自生意外汇案

  2017年3月,许某运用其实践操控的某公司向境内企业付款6000万元人民币,私自购买美元。

  该行为违背《个人外汇处理方法》第三十条,构成私自生意外汇行为。依据《外汇处理法令》第四十五条,处以罚款570万元人民币。

  事例27:河北籍赵某分拆逃汇案

  2016年1月至2017年12月,赵某为完成不合法向境外搬运财物意图,运用自己及别人算计55人的个人年度购汇额度,将个人财物分拆购汇后汇往境外账户,不合法搬运资金算计245.31万美元。

  该行为违背《个人外汇处理方法》第七条,构成逃汇行为。依据《外汇处理法令》第三十九条,处以罚款116万元人民币。

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